中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月3日訊 深交所日前發(fā)布《關于對國城礦業(yè)股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定》，經(jīng)查明，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“國城礦業(yè)”，000688.SZ）及相關當事人存在以下違規(guī)行為：

（一）控股股東非經(jīng)營性資金占用。國城礦業(yè)控股股東國城控股集團有限公司（以下簡稱“國城集團”）存在非經(jīng)營性占用國城礦業(yè)資金的行為，2020年5月19日至2020年12月30日期間累計占用金額30413.20萬元，日最高占用余額為15513.34萬元。截至2021年4月26日，國城集團已足額償還占用的上述資金本金及利息。

（二）國城礦業(yè)違規(guī)對外提供擔保。2020年4月，國城礦業(yè)為國城集團向安徽融恒商業(yè)管理有限公司的借款20000萬元提供保證擔保，該擔保事宜未經(jīng)董事會及股東大會審議，且未履行信息披露義務。國城集團已于2020年8月14日前償還上述借款本息，國城礦業(yè)未對該筆擔保事項承擔保證責任。

國城礦業(yè)上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條的規(guī)定。國城礦業(yè)控股股東國城集團、實際控制人吳城違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條、第4.2.9條、第4.2.10條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。國城礦業(yè)時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應春光、時任財務總監(jiān)吳斌鴻未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。國城礦業(yè)總經(jīng)理李伍波、財務總監(jiān)郭巍，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對違規(guī)行為一負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第二十條、第二十三條的規(guī)定，深交作出決定：

一、對國城礦業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對國城礦業(yè)股份有限公司控股股東國城控股集團有限公司、實際控制人吳城給予通報批評的處分。

三、對國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應春光、時任財務總監(jiān)吳斌鴻、總經(jīng)理李伍波、財務總監(jiān)郭巍給予通報批評的處分。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國城礦業(yè)于1997年1月20日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，國城控股集團有限公司為第二大股東，持股3.75億股，持股比例32.99%， 甘肅建新實業(yè)集團有限公司為第一大股東，持股4.66億股，持股比例40.99%。甘肅建新實業(yè)集團有限公司為國城控股集團有限公司全資子公司，國城控股集團有限公司第一大股東為吳城，持股比例57.65%。

公司年報顯示，吳城，清華大學五道口金融學院全球金融GFD金博課程在讀，現(xiàn)任浙江國城控股有限公司董事長，甘肅建新實業(yè)集團有限公司董事長、總經(jīng)理，粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)融投資有限公司董事，2018年5月至2019年12月任國城礦業(yè)董事長，為國城礦業(yè)實控人。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構(gòu)及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第9.11條規(guī)定：上市公司發(fā)生本規(guī)則第 9.1 條規(guī)定的“提供擔保”事項時，應當經(jīng)董事會審議后及時對外披露。“提供擔保”事項屬于下列情形之一的，還應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

（一）單筆擔保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10％的擔保；

（二）上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 50％以后提供的任何擔保；

（三）為資產(chǎn)負債率超過 70％的擔保對象提供的擔保；

（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30％；

（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50％且絕對金額超過五千萬元；

（六）對股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供的擔保；

（七）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應當經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第（四）項擔保事項時，應當經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權的半數(shù)以上通過。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第10.2.6條規(guī)定：上市公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條規(guī)定：

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.3條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人不得利用關聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費用、對外投資、擔保、利潤分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害公司及其他股東的合法權益。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.9條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人不得通過下列任何方式影響上市公司財務獨立：

（一）與公司共用銀行賬戶；

（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人控制的賬戶；

（三）占用公司資金；

（四）要求公司違法違規(guī)提供擔保；

（五）將公司財務核算體系納入控股股東、實際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財務會計核算系統(tǒng)或者控股股東、實際控制人可以通過財務會計核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營情況、財務狀況等信息；

（六）有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認定的其他情形。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.10條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人不得以下列任何方式占用上市公司資金：

（一）要求公司為其墊付、承擔工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出；

（二）要求公司代其償還債務；

（三）要求公司有償或者無償、直接或者間接拆借資金給其使用；

（四）要求公司通過銀行或者非銀行金融機構(gòu)向其提供委托貸款；

（五）要求公司委托其進行投資活動；

（六）要求公司為其開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

（七）要求公司在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向其提供資金；

（八）不及時償還公司承擔對其的擔保責任而形成的債務；

（九）中國證監(jiān)會及本所認定的其他情形。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關信息披露義務人及相關方違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責；

（三） 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

以下為原文：

關于對國城礦業(yè)股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定

當事人：

國城礦業(yè)股份有限公司，住所：重慶市涪陵區(qū)江東群沱子路31號；

國城控股集團有限公司，住所：浙江省麗水市蓮都區(qū)城北街368號綠谷信息產(chǎn)業(yè)園綠谷一號樓2002-2，國城礦業(yè)股份有限公司控股股東；

吳城，國城礦業(yè)股份有限公司實際控制人；

吳建元，國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長；

應春光，國城礦業(yè)股份有限公司時任總經(jīng)理；

李伍波，國城礦業(yè)股份有限公司總經(jīng)理；

吳斌鴻，國城礦業(yè)股份有限公司時任財務總監(jiān)；

郭巍，國城礦業(yè)股份有限公司財務總監(jiān)。

經(jīng)查明，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“國城礦業(yè)”）及相關當事人存在以下違規(guī)行為：

（一）控股股東非經(jīng)營性資金占用

國城礦業(yè)控股股東國城控股集團有限公司（以下簡稱“國城集團”）存在非經(jīng)營性占用國城礦業(yè)資金的行為，2020年5月19日至2020年12月30日期間累計占用金額30,413.20萬元，日最高占用余額為15,513.34萬元。截至2021年4月26日，國城集團已足額償還占用的上述資金本金及利息。

（二）國城礦業(yè)違規(guī)對外提供擔保

2020年4月，國城礦業(yè)為國城集團向安徽融恒商業(yè)管理有限公司的借款20,000萬元提供保證擔保，該擔保事宜未經(jīng)董事會及股東大會審議，且未履行信息披露義務。國城集團已于2020年8月14日前償還上述借款本息，國城礦業(yè)未對該筆擔保事項承擔保證責任。

國城礦業(yè)上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條的規(guī)定。國城礦業(yè)控股股東國城集團、實際控制人吳城違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條、第4.2.9條、第4.2.10條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。國城礦業(yè)時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應春光、時任財務總監(jiān)吳斌鴻未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責任。

國城礦業(yè)總經(jīng)理李伍波、財務總監(jiān)郭巍，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對違規(guī)行為一負有重要責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和本所《上市公司紀律處分實施標準（試行）》第二十條、第二十三條的規(guī)定，本所作出如下處分決定：

一、對國城礦業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對國城礦業(yè)股份有限公司控股股東國城控股集團有限公司、實際控制人吳城給予通報批評的處分。

三、對國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應春光、時任財務總監(jiān)吳斌鴻、總經(jīng)理李伍波、財務總監(jiān)郭巍給予通報批評的處分。

對于國城礦業(yè)股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2021年10月29日

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