東芯半導體股份有限公司

保薦人（主承銷商）：海通證券股份有限公司

發行情況：

公司簡介：

東芯股份聚焦中小容量通用型存儲芯片的研發、設計和銷售，可以同時提供NAND、NOR、DRAM等存儲芯片完整解決方案，并能為優質客戶提供芯片定制開發服務。

公司的控股股東為東方恒信。截至招股說明書簽署日，東方恒信直接持有東芯半導體43.18%的股份。公司的實際控制人為蔣學明，其通過東方恒信、東芯科創控制公司49.96%的表決權，且擔任公司的董事長。

東芯股份本次募集資金扣除發行費用后，將用于1xnm閃存產品研發及產業化項目、車規級閃存產品研發及產業化項目、研發中心建設項目、補充流動資金項目。

迪哲(江蘇)醫藥股份有限公司

保薦人（主承銷商）：中信證券股份有限公司

發行情況：

公司簡介：

迪哲醫藥是一家具備全球競爭力的創新驅動型生物醫藥公司。截至2021年6月30日，公司研發管線擁有4個處于臨床階段并用于多個適應癥的創新藥以及多個處于臨床前研究階段的候選藥物，這些候選藥物在相關適應癥領域均具有潛在優勢和特點。

最近三年，迪哲醫藥股權分布較為分散，AZAB、先進制造為發行人并列第一大股東，截至2021年6月30日，AZAB、先進制造分別持有發行人30.2564%股份。發行人所有股東中，關聯股東的持股情況如下：ZYTZ及其一致行動人無錫迪喆合計持有發行人17.3942%股份；LAV Dizal、蘇州禮康、蘇州禮瑞合計持有發行人9.9418%股份；三一眾志及其一致行動人Trinity Uppsala合計持有發行人1.1046%股份。除以上股東外，發行人其他股東均無關聯關系。任何單一股東及其關聯股東均無法對發行人股東大會或董事會進行控制，且均無法對公司經營管理產生決定性影響，因此，公司無控股股東，且無實際控制人。

迪哲醫藥本次募集資金扣除發行費用后，將用于新藥研發項目、補充流動資金。

關鍵詞： 股份 研發 股東 醫藥 發行人