《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲悉,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)12月3日宣布,同意包括中信證券等在內(nèi)的10家券商開(kāi)展賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)。
隨著業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展,證券公司的賬戶體系日趨復(fù)雜,對(duì)現(xiàn)有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。證監(jiān)會(huì)在充分聽(tīng)取行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上,按照“堅(jiān)守客戶資金安全底線、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶服務(wù)效率”的原則,支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉(zhuǎn)、分類(lèi)賬戶管理等方面開(kāi)展賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)。
為確保改革平穩(wěn),防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會(huì)按照“分批試點(diǎn)、逐步放開(kāi)”的思路,支持部分綜合實(shí)力較強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制完善、信息系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的公司申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)。經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專(zhuān)家問(wèn)詢和評(píng)審,中信證券、國(guó)泰君安、銀河證券、中金財(cái)富、國(guó)信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬(wàn)宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點(diǎn)的基本要求,獲評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)。證監(jiān)會(huì)同意上述10家證券公司試點(diǎn)。
下一步,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,督促相關(guān)證券公司穩(wěn)妥開(kāi)展試點(diǎn),強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理,嚴(yán)守客戶資金安全底線,切實(shí)保障客戶資金安全,嚴(yán)禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),依法嚴(yán)懲。同時(shí),持續(xù)跟蹤、評(píng)估、總結(jié)試點(diǎn)效果。
關(guān)鍵詞: 客戶 優(yōu)化 證監(jiān)會(huì) 試點(diǎn) 證券公司
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