中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月8日訊 中國(guó)人民銀行南寧中心支行網(wǎng)站近日公布北海市中心支行行政處罰信息公示表，北銀罰字〔2021〕第5號(hào)行政處罰決定書顯示，廣西銀海國(guó)民村鎮(zhèn)銀行存在調(diào)查統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)虛報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料、反洗錢業(yè)務(wù)未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別的違法行為，中國(guó)人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對(duì)該行作出行政處罰。

對(duì)廣西銀海國(guó)民村鎮(zhèn)銀行調(diào)查統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行北海市中心支行根據(jù)《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第9號(hào)）第三十八條，處以警告并處人民幣2萬(wàn)元罰款；對(duì)該行反洗錢業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行北海市中心支行根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條，處人民幣25.2萬(wàn)元罰款。

北銀罰字〔2021〕第6號(hào)行政處罰決定書顯示，董宏軍為廣西銀海國(guó)民村鎮(zhèn)銀行副行長(zhǎng)，分管反洗錢工作。董宏軍存在未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識(shí)別的違法行為，中國(guó)人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對(duì)其作出行政處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條，處人民幣1.8萬(wàn)元罰款。

資料顯示，廣西銀海國(guó)民村鎮(zhèn)銀行第一大股東為寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，持股比例為52%。

《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第9號(hào)）第三十八條：金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門和人員，有下列行為 之一者，由中國(guó)人民銀行地（市）級(jí)（含地、市）以上機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門對(duì)該金融機(jī)構(gòu)給予警告并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由所在金融機(jī)構(gòu)或者上級(jí)金融機(jī)構(gòu)給予警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)的紀(jì)律處分。中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)及相關(guān)部門的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級(jí)單位給予 警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)的紀(jì)律處分。

（一）虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的；

（二）偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料的；

（三）拒報(bào)或者屢次遲報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料的；

（四）違反本規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，造成惡劣影響的；

（五）違反本規(guī)定有關(guān)保密條款和《金融工作中國(guó)家秘密及其密級(jí)具體范圍規(guī)定》，超越權(quán)限，自行公布金融統(tǒng)計(jì)資料造成嚴(yán)重后果的；

（六）強(qiáng)迫和授意統(tǒng)計(jì)部門和統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假的；

（七）對(duì)堅(jiān)持原則實(shí)報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計(jì)違法、違規(guī)行為人員進(jìn)行刁難、打擊報(bào)復(fù)的；

（八）在接受統(tǒng)計(jì)檢查時(shí)，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料造成重大損害的；

（九）使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的；

（十）中國(guó)人民銀行總行、分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行依法認(rèn)定的其他行為。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。

對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為原文：

關(guān)鍵詞： 金融 統(tǒng)計(jì) 資料 中國(guó)人民銀行 反洗錢