中國經濟網北京12月8日訊 中國人民銀行南寧中心支行網站近日公布北海市中心支行行政處罰信息公示表，北銀罰字〔2021〕第5號行政處罰決定書顯示，廣西銀海國民村鎮銀行存在調查統計業務虛報金融統計資料、反洗錢業務未按規定開展持續的客戶身份識別的違法行為，中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對該行作出行政處罰。

對廣西銀海國民村鎮銀行調查統計業務，中國人民銀行北海市中心支行根據《金融統計管理規定》（中國人民銀行令〔2002〕第9號）第三十八條，處以警告并處人民幣2萬元罰款；對該行反洗錢業務，中國人民銀行北海市中心支行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，處人民幣25.2萬元罰款。

北銀罰字〔2021〕第6號行政處罰決定書顯示，董宏軍為廣西銀海國民村鎮銀行副行長，分管反洗錢工作。董宏軍存在未按規定開展持續的客戶身份識別的違法行為，中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對其作出行政處罰，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，處人民幣1.8萬元罰款。

資料顯示，廣西銀海國民村鎮銀行第一大股東為寧波鄞州農村商業銀行股份有限公司，持股比例為52%。

《金融統計管理規定》（中國人民銀行令〔2002〕第9號）第三十八條：金融機構統計及相關部門和人員，有下列行為 之一者，由中國人民銀行地（市）級（含地、市）以上機構和有關部門對該金融機構給予警告并處以3萬元以下罰款；對金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構或者上級金融機構給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。中國人民銀行統計及相關部門的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予 警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。

（一）虛報、瞞報金融統計資料的；

（二）偽造、篡改金融統計資料的；

（三）拒報或者屢次遲報金融統計資料的；

（四）違反本規定，未經批準，自行編制發布金融統計調查表，造成惡劣影響的；

（五）違反本規定有關保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級具體范圍規定》，超越權限，自行公布金融統計資料造成嚴重后果的；

（六）強迫和授意統計部門和統計人員在統計數據上弄虛作假的；

（七）對堅持原則實報統計數據或檢舉揭發統計違法、違規行為人員進行刁難、打擊報復的；

（八）在接受統計檢查時，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉移、隱匿、毀棄原始統計記錄、統計臺賬、統計報表以及與統計有關的其他資料造成重大損害的；

（九）使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統計檢查的；

（十）中國人民銀行總行、分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行依法認定的其他行為。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規定履行客戶身份識別義務的；

(二)未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；

(三)未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

(四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

(五)違反保密規定，泄露有關信息的；

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

(七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構有前款行為，致使洗錢后果發生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。

對有前兩款規定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業工作。

以下為原文：

關鍵詞： 金融 統計 資料 中國人民銀行 反洗錢