中國經濟網北京1月10日訊 中國銀保監(jiān)會網站近日公布的《北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表》（京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕45號）顯示，交通銀行北京東區(qū)支行對公賬戶開立盡職調查環(huán)節(jié)制度執(zhí)行不嚴，相關管理工作存在缺陷。

北京銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，責令交通銀行北京東區(qū)支行改正，給予40萬元罰款的行政處罰。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

以下為原文：

關鍵詞： 北京 經營 執(zhí)行 拒絕 責令