一是堅持改革賦能;二是堅持制度先行;三是堅持服務為本;四是堅持發揮合力

10月9日，《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(下稱《意見》)發布。深交所相關負責人表示，《意見》從加快完善社會主義市場經濟體制、推進國家治理體系和治理能力現代化的高度，明確了提高上市公司質量的總體要求。同時，《意見》從提高上市公司治理水平等6個方面，對提高上市公司質量作出了系統性部署安排，充分體現了黨中央、國務院對提高上市公司質量、促進資本市場健康穩定發展的高度重視，為進一步做好上市公司監管服務工作確立了目標，指明了方向。

深交所相關負責人介紹，近年來，深交所把推動提高上市公司質量作為監管工作的重中之重，深化改革、加強監管、優化服務，多措并舉提高上市公司質量。

一是全力推進創業板改革并試點注冊制落地，暢通市場入口，支持更多優質公司上市發展。創業板改革并試點注冊制運行1個多月來，市場整體平穩，制度規則和技術系統經受住檢驗，改革成效初步顯現。

二是認真落實“建制度、不干預、零容忍”九字方針。以全面貫徹落實新證券法為契機，聚焦“建制度”主線，評估優化自律監管規則體系，穩步開展制度規則“立改廢釋”工作。履行一線監管職責，推進科學監管、分類監管、專業監管、持續監管，對市場正常行為“不干預”，對財務造假、資金占用等違法違規行為“零容忍”，加大紀律處分力度。

三是多措并舉支持上市公司做優做強。積極發揮多層次資本市場平臺作用和資源配置功能，以市場化方式服務國企改革、助力民企紓困，支持科技創新企業、民營企業、成長型企業發展，推動以產業整合為重點的并購重組，支持上市公司運用資本市場工具做優做強。面對疫情影響，及時了解公司實際困難和訴求，加強業務支持和保障，第一時間推出信息披露專項服務通道等有彈性、有溫度的監管服務舉措。

四是扎實有效促進市場風險出清。緊盯高風險領域、高風險公司和高風險事件，支持上市公司通過資產出售、資產置換、破產重整等方式推進不良資產處置和市場風險出清，實現常態化風險排查處置。截至今年9月底，深市涉及高比例質押情形的上市公司數量較最高峰時下降近40%。把好市場出口關，今年以來對樂視網等10家公司作出股票終止上市決定。

五是齊抓共建形成提高上市公司質量的工作合力。持續加強與地方政府和監管部門的溝通協作，簽訂戰略合作框架協議，簽署“共同推動提高上市公司質量行動計劃”，加強“三點一線”監管聯動。引導上市公司履行好規范發展、提高質量的第一責任和主體責任，抓實“關鍵少數”，強化中介職責，共同構建提升上市公司質量的良好生態。

深交所表示，將認真學習領會并全面落實《意見》各項要求，遵循“建制度、不干預、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，把推動提高上市公司質量作為上市公司監管服務工作的重要目標任務抓緊抓實。

一是堅持改革賦能。堅守創業板定位，增強市場包容度和覆蓋面，把支持科技創新放在更加突出的位置，推動科技、資本和實體經濟高水平循環。

二是堅持制度先行。堅持市場化、法治化方向，突出“建制度”主線，履行好一線監管職責，守牢風險底線，維護市場穩健運行，保護投資者合法權益。

三是堅持服務為本。強化主動服務意識，促進提升上市公司信息披露和內部控制水平，服務各類企業借助資本市場平臺實現高質量發展。

四是堅持發揮合力。加強與各方的協作聯動，努力打造體現高質量發展要求的上市公司群體，著力將深交所建設成為“優質的創新資本中心和世界一流的交易所”，更好服務經濟社會發展全局。

關鍵詞： 提高上市公司質量